¿Cuál es la historia?
El Junta de Bolsa e Intercambio de la India (SEBI) ha prohibido a dos operadores del mercado, Shivprasad Pattiya y Alkesh Narware, de comercio por tres años. La prohibición se produce después de que el dúo fue declarado culpable de crear volúmenes artificiales en opciones de acciones ilíquidas e inversores engañosos. También se les ha ordenado desgranar ₹ 4.83 millones de rupias, lo que representa las ganancias ilegales obtenidas a través de sus actividades.
Los operadores atrajeron a los inversores con promesas de rendimientos garantizados
La orden SEBI reveló que Pattiya y Narware habían ideado un plan para atraer a los inversores a las inversiones del mercado con promesas de rendimientos garantizados. Emplearon a las personas que llaman que contactaron persistentemente a los posibles inversores, prometiendo ganancias a través de operaciones de algo o operaciones de software automatizadas. Una vez que ganaron la confianza de estos inversores, los operadores obtuvieron sus credenciales de inicio de sesión y hicieron apuestas de opciones sobre acciones de una manera que resultó en pérdidas para ellos.
¿Qué encontró el regulador?
La investigación de SEBI reveló que ciertas entidades habían realizado operaciones a precios lejos de los precios justos en las opciones de acciones ‘fuera del dinero’, lo que consistentemente hace una diferencia cuadrada positiva. El Bolsa Nacional de Valores (NSE) También recibió quejas de inversores que afirmaron que habían compartido sus credenciales con Whatsapp Miembros del grupo para el comercio de algo con promesas de buenas ganancias. Sin embargo, estas operaciones condujeron a pérdidas que equivalen a lakhs.
¿Cómo se ejecutó el fraude?
Los operadores, a través de sus personas que llaman, adquirieron credenciales comerciales de los inversores y realizaron órdenes de compra en contratos de opciones de acciones ilíquidas y cercanas a la espíritu. Se realizaron pedidos de venta coincidentes de las cuentas comerciales de las entidades delanteras de los operadores. Las operaciones se estructuraron para que coincidan en cantidad y precio, asegurando que la prima se transfiriera de la cuenta del inversor a estas entidades delanteras. Como resultado, cuando los contratos expiraron fuera del dinero, los demandantes perdieron toda su prima, mientras que las entidades delanteras lo bolsaron como ganancias.
SEBI ordena a los operadores que devuelvan las ganancias ilegales
Sebi ha ordenado a Pattiya y Narware que devuelvan sus ganancias ilegales de $ 4.83 millones de rupias con un 12% de interés del 1 de febrero de 2022. El regulador del mercado también les ha impedido vender sus inversiones. Se ha impuesto una sanción de ₹ 25 lakh cada uno a ambos operadores por sus actividades fraudulentas durante el período entre el 27 de enero de 2021 y el 1 de febrero de 2022.
