SEBI Bars ex CEO de Indusind Bank, altos ejecutivos del mercado de valores por cargos de negociación de información privilegiada

La Junta de Valores e Intercambio de la India (SEBI) ha impuesto una prohibición de negociación al ex CEO de Indusind Bank Sumant Kathpalia y a otros cuatro ejecutivos altos por presuntamente participar en el comercio interno vinculado a una importante irregularidad financiera en el banco.

La orden provisional del regulador, emitida el martes, también dirige el confiscación de más de Rs 19.7 millones de rupias en las ganancias nocionales que los ejecutivos supuestamente realizaron mientras poseen información no publicada sensible a los precios (UPSI).

La acción sigue a la investigación Suo Motu de SEBI sobre un abrupto accidente del 27% en el precio de las acciones de Indusind Bank después de que el prestamista reveló discrepancias contables por valor de Rs 1.529 millones de rupias en su cartera de derivados el 10 de marzo de 2025.

Los cinco funcionarios nombrados en la orden de SEBI incluyen:

• Sumant Kathpaliaex MD y CEO

• Arun Khuranaex Director Ejecutivo y CEO adjunto

• Sushant SouravJefe de Operaciones del Tesoro

• Rohan JathannaJefe de operaciones de GMG

• Anil Marco RaoDirector Administrativo – Operaciones bancarias del consumidor

El miembro del tiempo de SEBI, Kamlesh Chandra Varshney, en su orden provisional, señaló que: «Todos los avisos, a saber, los avisos de los números 1 a 5 están restringidos de comprar, vender o tratar en valores, ya sea directa o indirectamente, de cualquier manera, hasta que sean más órdenes».

La acción sigue al creciente escrutinio en IndusInd Bank por discrepancias contables, según los informes, por Rs 3.400 millones de rupias. El presidente de SEBI, Tuhin Kanta Pandey, había confirmado recientemente que el regulador está examinando las serias violaciones del mercado por parte del liderazgo senior del banco. Mientras que el Banco de la Reserva de la India (RBI) manejará las irregularidades del lado bancario, SEBI investiga independientemente las posibles violaciones de la ley de valores.

La orden de SEBI dijo: «Las observaciones prima facie anteriores contenidas en esta orden se hacen sobre la base del material disponible en el registro. Los avisos pueden, dentro de los 21 días a partir de la fecha de recepción de esta orden, presentar su respuesta/ objeciones, si es que hay alguna, a este orden y también pueden indicar si desean aprovechar una oportunidad de audición personal en una fecha y hora a ser fijadas en ese sentido».

La orden de 32 páginas de SEBI describió que los cinco ejecutivos vendieron acciones de Indusind Bank entre el 4 de diciembre de 2023 y el 10 de marzo de 2025, después de darse cuenta de las discrepancias, pero antes de la divulgación pública. Kathpalia descargó 1,25 lakh de acciones, evitando una pérdida potencial de Rs 5,2 millones de rupias, mientras que Khurana vendió más de 3.4 lakh de acciones, evitando una pérdida de Rs 14,3 millones de rupias.

Los correos electrónicos revisados ​​por SEBI muestran que el latón superior tenía pleno conocimiento del problema contable a principios de noviembre de 2023. Sin embargo, el banco retrasó la clasificación de esta información como UPSI hasta el 4 de marzo, pocos días antes de la divulgación.

SEBI ha congelado las cuentas del banco personal y demat de los cinco ejecutivos en la medida de las ganancias que supuestamente hicieron y les ordenó depositar los montos en depósitos fijos bajo Sebi Lien. La orden permanecerá vigente hasta nuevo aviso, y la investigación final aún está en marcha.

La orden provisional es parte de la investigación más amplia de SEBI sobre las fallas de gobierno y las irregularidades comerciales en el banco, que ha sido criticada por lapsos en controles internos y divulgaciones financieras.

Los ejecutivos barrados ahora tienen prohibido comprar, vender o tratar en valores, ya sea directa o indirectamente, hasta que se notifique.

SEBI inició una investigación luego de una caída significativa en el precio de las acciones del Banco IndusInd el 10 de marzo de 2025, provocada por la revelación de las inconsistencias del banco en la contabilidad de su cartera derivada.